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金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要2019年第1

发布日期:2019-09-14 19:52   来源:未知   阅读:

  金鹰核心资源股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2012年1月4日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰核心资源股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】5号)和2012年4月5日《关于金鹰核心资源股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]209号)进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2012年5月23日备案确认(基金部函[2012]343号)后正式生效。本基金自2015年8月5日起改名为金鹰核心资源混合型证券投资基金。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

  基金管理人保证本招募说明书及其摘要的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2019年4月30日,有关财务数据截止日为2019年3月31日,净值表现截止日为2019年3月31日,本报告中财务数据未经审计。

  李兆廷先生,董事长,北京交通大学软件工程硕士。曾任石家庄市柴油机厂技术员、车间主任、总经理助理、副总经理等职务。现任东旭集团有限公司董事长、西藏金融租赁有限公司董事长、中国生产力学会副会长。

  刘志刚先生,董事,法定代表人,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王中女士,董事,中国科学院大学工商管理硕士,现任东旭集团有限公司高级副总经理、东旭资本控股集团常务副总经理、东旭光电科技股份有限公司董事。

  苏丹先生,董事,管理学硕士,历任华为技术有限公司人力资源部绩效考核岗、韬睿惠

  悦咨询有限公司咨询顾问、德勤咨询公司咨询经理、越秀集团人力资源部高级主管、广州证券股份有限公司人力资源部副总经理,现任广州证券股份有限公司战略管理部总经理。

  王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

  黄雪贞女士,董事,英语语言文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助理和证券事务代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事务代表。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书室主任、证券事务代表、董事会秘书。

  刘金全先生,独立董事,数量经济学博士。历任吉林大学经济管理学院讲师、商学院教授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘教授。

  杨之曙先生,独立董事,数量经济学博士。历任云南航天工业总公司财务处助理经济师,现任清华大学经济管理学院教授。

  王克玉先生,独立董事,法学博士。历任山东威海高技术开发区进出口公司法务、山东宏安律师事务所律师、北京市重光律师事务所律师,现中央财经大学法学院副院长、博士生导师。

  姚志智女士,监事,党校本科学历、会计师、经济师。历任郴州电厂职员、郴州市农业银行储蓄代办员、飞虹营业所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管会计、广州珠江啤酒集团财务部主管会计、广州荣鑫容器有限公司财务部经理、总经理助理、广州白云山侨光制药有限公司财务部副部长、广州白云山制药有限公司财务部副部长、广州白云山化学制药创新中心财务负责人、广州白云医药集团股份有限公司财务部高级经理、财务部部长、广州医药海马品牌整合传播有限公司监事,现任广州白云山医药集团股份有限公司财务副总监。

  陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

  姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

  刘志刚先生,总经理,数量经济学博士,历任工银瑞信基金管理有限公司产品开发经理,安信基金管理有限责任公司产品部总监,东方基金管理有限责任公司量化投资部总经理、基

  金经理,金鹰基金管理有限公司副总经理等职务。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司总经理。

  曾长兴先生,督察长,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份有限公司分析师、国联安基金管理有限公司产品开发部总监、金鹰基金管理有限公司产品研发部总监、总经理助理、副总经理等职。经公司第六届董事会第二十次会议审议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会及广东证监局备案,现任金鹰基金管理有限公司督察长。

  陈颖先生,曾任职于广东省电信规划设计院、中国惠普,历任深圳市瀚信资产管理有限公司研究主管等职,2012年9月加入金鹰基金管理有限公司,先后任研究员、研究小组组长、基金经理助理等。2015年6月至2018年7月担任金鹰稳健成长混合型证券投资基金基金经理。2016年3月至2017年9月担任金鹰智慧生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年9月起任金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理。2019年1月起任金鹰核心资源混合型证券投资基金基金经理。

  本基金历任基金经理情况:于利强先生,管理时间为2017年11月1日至2019年3月27日;冼鸿鹏先生,管理时间为2014年9月30日至2017年11月8日;陈晓先生,管理时间为2012年11月3日至2014年9月30日;冯文光先生,管理时间为2012年5月23日至2014年11月19日;杨刚先生,管理时间为2014年11月19日至2015年12月24日。

  办公地址:四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行法定代表人:黄光伟

  注册地址:湖北省武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋办公地址:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

  注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西1号楼美盛中心2405法定代表人:石磊

  注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路112-134号富中国际广场20楼1.2号

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801法定代表人:汪静波

  注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25层I、J单元办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  公司网址:众禄基金网()、基金买卖网()(28)上海天天基金销售有限公司

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼法定代表人:沈继伟

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室法定代表人:王昌庆

  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1

  注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:赵荣春

  注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

  注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室法定代表人:李振

  注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002

  注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90(一期)

  注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室

  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层

  注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:冯鹤年

  注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:丁益

  注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼法定代表人:邱三发

  注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:刘汝军

  注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼法定代表人:姚志勇

  注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼法定代表人:吴承根

  注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人:詹露阳

  注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人:常喆

  注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼

  注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼法定代表人:李晓安

  注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层法定代表人:赵立功

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层法定代表人:高涛

  注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼法定代表人:徐刚

  注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

  注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

  注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号2座2-1座、2-2座7层;B2座一层108单元

  注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室法定代表人:程刚

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  以追求资本可持续增值为目的,以深入的基本面分析为基础,通过投资于拥有核心资源的个股,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果与资源的价值增值,进而实现基金资产的长期可持续稳健增长。

  本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。股票资产占基金资产的比例为60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,权证投资的比例范围占基金资产净值的0%~3%。本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上拥有核心资源(资产)的上市公司。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金坚持“自上而下”与“自下而上”相结合的投资视角,在实际投资过程中充分体现“核心资源”这个核心理念,在“进取”与“防御”之间权衡取舍:

  (1)“核心资源”是本基金的核心理念,也是对本基金股票投资品种的一个界定。本基金所谓“核心资源”,是指:能够被企业占有和利用,为企业创造经济价值,进而给企业带来核心竞争力的稀缺的生产要素、生产或经营条件、独特生产工艺与技术,以及经营权利。

  (2)以“核心资源”为主题,本基金将重点配置从事“核心资源”开发、经营的上市公司。本基金重点配置的“核心资源”上市公司主要具备下列条件之一:

  1)拥有河流、湖泊、海洋、土地等自然资源开发经营权、并将上述自然资源用于动物、

  4)拥有商业用地、住宅用地、建材用地、工业用地(非自用)开发经营权的上市公司;

  6)拥有特许经营等获准排他性经营权与收益分配权的社会与法律资源的上市公司;

  8)拥有因市场准入、牌照审批、政府监管而导致一般企业难以获得的经营权的上市公司,如银行业、保险业、国防、通信业上市公司;

  9)从事风力发电、太阳能发电、水力发电、核能发电等自然资源开发利用的上市公司;

  按照申银万国行业分类,符合上述条件之一的上市公司,可能集中分布于农林牧渔、采掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事业等行业,还可能零星分布于其他行业。

  “防御”与“进取”的权衡与取舍是本基金运作过程中的核心问题之一。“防御”是指在基金投资组合上采取适当措施,以力争防范宏观经济周期与资本市场的下行风险;“进取”是指在宏观经济与资本市场的上行周期当中力争充分获取投资收益。

  根据宏观经济与资本市场运行状况的不同,对“防御”与“进取”目标适时、适度地有所侧重,将是本基金在投资策略上的现实选择。

  同时,本基金认为,无论宏观经济景气周期与资本市场市况如何,确定性成长都是抵御经济波动的有效手段之一。

  本基金采用“自上而下”的分析视角,综合宏微观经济、证券市场、政府政策等层面的因素,定性与定量相结合分析研判股票市场、债券市场、货币市场的预期收益与风险,并据此进行资产配置与组合构建,合理确定基金在股票、债券、现金等资产类别上的投资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例,以规避或控制市场风险,提高基金投资收益。

  在大类资产配置中,本基金主要考虑:(1)宏观经济运行态势,主要参考GDP增长率、工业增加值、社会用电量水平、PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据、信贷政策、M1与M2增长率等因素,判断宏观经济运行态势及其波动对市场的影响;(2)微观经济层面,主要参考各行业主要企业的订单水平、库存水平、盈利变化情况及盈利预期等因素;(3)证券市场方面主要参考市场整体估值水平及其与自身历史水平以及外围市场的比较、市场资金供求关系及其变化等因素;(4)政策层面,主要参考财政政策、货币政策、以及汇率政策等与证券市场密切相关的各种政策对市场的影响等因素。

  在具体行业与个股的筛选上,通过对行业和个股比较优势进行持续评估,本基金力求准确把握行业和个股比较优势的变化趋势,并据此对投资组合当中的行业和个股进行及时调整。

  按照申银万国行业分类,本基金重点配置的“核心资源”上市公司可能集中分布于农林牧渔、采掘业、黑色金属、有色金属、医药生物、食品饮料、旅游景点、房地产、金融服务、公用事业等行业,还可能零星分布于其他行业。故而,本基金在“自上而下”构建组合的过程中,投资组合的行业构成将主要分布于上述行业。

  本基金结合若干定性与定量指标综合分析,以期预判与寻找那些符合本基金配置策略与投资取向的行业,力图使得这些行业的投资收益超越市场当中各行业收益率的平均值。本基金行业配置考虑的因素主要包括:

  各资源行业细分子行业的价值及其盈利前景会因其涉及资源的稀缺程度的不同而有所差异;稀缺程度较高的细分子行业将是本基金行业配置的重要标的。

  判断各资源行业细分子行业所处的生命周期及其动态变化,并采取相应的投资策略,将是本基金行业配置的现实选择,本基金将重点投资于未进入衰退期的细分子行业。

  结合国内外宏观经济运行态势和各资源行业细分子行业产业链上的上下游供需状况、可替代程度与进度、行业集中度、行业利润水平及其变化趋势等因素判断各细分子行业的景气

  状况,本基金将重点投资于市场需求保持增长或稳定,景气度高或趋高的细分子行业。

  政府采取的产业政策、行业管理政策、价格管制政策、环保政策、财政政策、税收政策、信贷政策和外贸政策等因素会对各资源行业细分子行业产生较大的影响。本基金将关注政府政策变化趋势及其对各细分子行业的惠益情况,重点投资受惠于政府政策的细分子行业。

  动态分析各资源行业细分子行业的绝对估值水平和相对估值水平,本基金将适时提高被市场低估的细分子行业配置比例,降低被市场高估的细分子行业配置比例。

  基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型”,该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,进行行业评价,可为本基金的行业配置提供参考,以试图预判与寻找符合资源主题、且具有综合性比较优势的行业,力争获取超额收益。

  根据“防御”原则,本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业地位、资源储量与价值等方面来把握公司核心竞争力,通过自下而上的研究,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司;根据“进取”原则,本基金将努力发掘那些具有可预见、可持续成长或者资源价值可持续增值的公司,重点在于对公司进取特性的客观评价和甄别上,不仅仅需要关注增长率之类的数量指标,同时还要关注成长的质量以及成长的可持续性。

  本基金通过定量分析和定性分析相结合的方式来考察和筛选具有综合性比较优势的品种。定量方面,主要依据盈利能力、成长性、现金流状况、偿债能力、营运能力、估值等等;定性方面主要考虑:公司具有核心竞争力,资源储量、质量、品位优势,公司综合竞争力在行业内处于领先地位;公司所处的行业发展前景良好,主营业务具有持续成长的能力;公司具有良好的治理结构和财务健康度等。最后结合定量和定性研究以及实地调研,筛选出基本面健康、最具比较优势的稀缺资源类个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。

  在资本市场日益国际化的背景下,通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内

  宏观经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。

  (1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。

  (2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、中、短期债券的投资比例。

  (3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。

  (4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。

  (5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。

  本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。

  本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。

  本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

  本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%

  随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,本基金管理人可以从维

  护基金份额持有人合法权益的原则出发,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

  本基金风险收益特征属于证券投资基金当中较高风险、较高预期收益的品种;从长期来看,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,并保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计。

  注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效以来(截至2019年3月31日)的投资业绩及与同期基准的比较,已由本

  (2)本基金的各项投资比例符合股票资产占基金资产的比例为60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%~40%,其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0%~3%;

  (3)本基金业绩比较基准为:沪深300指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%。十三、基金的费用和税收

  (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  (8)按照国家有关法律法规和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  (3)本条第1款第(3)至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示:

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。

  本基金暂不采用摆动定价机制,基金管理人可结合基金实际运作情况,根据相关法律法规在履行适当程序并提前公告后增加摆动定价机制。

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规

  基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前次披露的《金鹰核心资源混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  (3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:

  (4)在“十三、基金的投资、(十)投资组合报告”部分,按最新定期报告更新了投资组合报告;

  (6)在“二十六、其他应披露事项”部分,更新了本基金的公告,并对重要公告进行提示。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。118kj开奖现场开奖记录47333财神网

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